Госдумой принят закон об обеспечении ответственности контролирующих финансовую организацию лиц

Госдума 10 февраля 2021 года в третьем чтении приняла законопроект №909987-7 с поправками в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовые компании. Документ был зарегистрирован в нижней палате Парламента в феврале прошлого года. Пакет из девяти инициатив, внесенных группой депутатов во главе с Ириной Яровой, посвящался деятельности финорганизаций (подробности – здесь).

О целях нового регулирования

Принятый законопроект направлен на установление временного ограничения распоряжения активами контролирующих лиц, когда речь идет о грядущем привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовых организаций-банкротов.

Обычно в таких спорах требуется немало времени для распутывания корпоративных связей, выявления конечного бенефициара и его активов. Этот период недобросовестные лица могут использовать для сокрытия имущества.

О перечнях контролирующих лиц

Изменения направлены на устранение названных проблем. Например, согласно поправкам Центробанк получит право вести перечни контролирующих финансовые организации лиц.

Соответствующие новеллы появятся в законах «О банках и банковской деятельности», «Об организации страхового дела в Российской Федерации», «О негосударственных пенсионных фондах». Всем этим финансовым организациям вменяется обязанность на постоянной основе определять контролирующих лиц (руководствуясь ст. 61.10 и п. 1 ст. 189.23 закона о банкротстве) и обновлять информацию о них.

Сведения о контролирующих лицах потребуется направлять в Центробанк, а после - сообщать о передаче такой информации самому контролирующему лицу.

Механизм формирования перечня появится в законе «О Центральном банке Российской Федерации». В список станут включать не только лиц, сведения о которых поступили из финансовых организаций, но и лиц, которых Центробанк признает контролирующими (об этом соответствующее лицо уведомят).

Информация о внесении лица в перечень будет отображаться на сайте Центробанка. Если лицо перестало быть контролирующим, оно исключается из перечня по истечении трех лет с момента утраты такого статуса.

Лицо, которое включено в перечень, сможет:

- обратиться в Центробанк с сообщением об утрате такого статуса;

- обжаловать свое включение в перечень: сначала в специальную комиссию Центробанка, а потом в судебном порядке.

Об ответственности и ее обеспечении

Соответствующие целям инициативы поправки появятся и в законе о банкротстве. В частности, Центробанк получает полномочия по инициированию споров о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц (например, изменения для п. 7 ст. 189.23).

Эту норму дополняют поправки в Арбитражный процессуальный кодекс. Так, в ст. 99 появится ч. 1.1, согласно которой суд по заявлению Центробанка может принять обеспечительные меры в отношении имущества контролирующих финансовую организацию лиц до подачи заявления о привлечении их к ответственности. Максимальный срок обеспечительных мер не превысит 30 дней со дня вынесения определения (дополнение для ч. 5 ст. 99).

Текст законопроекта к третьему чтению – здесь, пояснительная записка – здесь.

Если закон будет одобрен в Совфеде и подписан Президентом России, он заработает с 1 июля 2021 года.

Еще больше новостей в telegram-канале «Ликвидация и банкротство», подписывайтесь!

Теги: банкротство, НПА, КДЛ, Госдума, субсидиарная ответственность, финансовые организации